如何让好制度释放司法红利

——全国检察机关全面推开涉案企业合规改革试点工作部署会解读

4月2日上午，最高人民检察院会同全国工商联专门召开会议，深入总结两年来检察机关涉案企业合规改革试点工作情况，并对全面推开改革试点工作作出具体部署。

开展涉案企业合规改革试点，是检察机关全面贯彻习近平法治思想，充分发挥检察职能优势，更好推动企业依法守规经营，服务经济社会高质量发展的一项重要制度创新。经过两年试点，该项制度不断释放司法红利。

4月2日上午，最高人民检察院会同全国工商联专门召开会议正式“官宣”——涉案企业合规改革试点在全国检察机关全面推开。全面推开改革试点需要重点把握哪些问题？记者通过聆听部署会，捕捉到了一些重要信号。

会议以电视电话会议形式召开。最高检党组副书记、常务副检察长童建明，党组成员、副检察长杨春雷，全国工商联党组成员、副主席鲁勇以及全国工商联法律服务部、最高检企业合规问题研究指导工作组各成员部门负责同志在主会场参加会议。各省级检察院分管经济犯罪检察、法律政策研究工作的负责同志和各省级工商联有关负责同志受邀在分会场参会。

准确把握企业合规案件及第三方机制适用条件

“会同全国工商联专门召开会议，深入总结试点经验，部署全面推开涉案企业合规改革试点工作，主要目的是坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻习近平法治思想，积极融入社会治理、促进诉源治理，推进涉案企业合规改革走深走实，以检察履职更好服务经济社会高质量发展。”童建明开宗明义介绍了此次会议的意义所在。

“两年多来，在中央有关部门和试点地区党委政府的关心支持下，涉案企业合规改革试点工作扎实推进，达到了预期目的，为全面推开奠定了坚实基础。”会议指出。

据了解，办案过程中，各试点检察院准确把握改革内涵，将涉案企业合规改革与贯彻少捕慎诉慎押刑事司法政策、落实认罪认罚从宽制度有机结合，同步衔接推进涉企“挂案”清理，加强行刑衔接，确保了办案政治效果、社会效果、法律效果有机统一。

数据显示，经过两期改革试点，10个试点省份检察机关共办理涉企业合规案件766件，其中适用第三方监督评估机制（下称“第三方机制”）案件503件；部分非试点省份检察机关主动根据本地情况在试点文件框架内探索推进相关工作，办理合规案件223件，其中适用第三方机制案件98件，案件类型不断丰富、拓展。

在肯定试点成绩的同时，会议也分析指出，涉案企业合规改革试点工作推进还不平衡，总体办案量不多，案件类型、适用罪名和影响力有限，有的地方对第三方机制不会用、不敢用。

重大改革都必须要于法可依，但也不能畏手畏脚。全国检察长（扩大）会议、学习贯彻全国两会精神电视电话会议上，最高检张军检察长特别强调：“原则上有条件的县级检察院，今年都要大胆探索，尝试办理几件企业合规改革案件。”

如何正确理解和把握适用企业合规案件的类型及适用企业的范围？会议指出，涉案企业合规改革适用的案件类型，包括公司、企业等市场主体在生产经营活动涉及的各类犯罪案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪案件，也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。

“无论是民营企业还是国有企业，无论是中小微企业还是上市公司，只要涉案企业认罪认罚，能够正常生产经营、承诺建立或者完善企业合规制度、具备启动第三方机制的基本条件，自愿适用的，都可以适用第三方机制。”会议同时强调，对于个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业，公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动，以及涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪等情况的，不能适用合规改革，不能办凑数案。

会议要求，对于涉案企业责任人可能判处三年以上有期徒刑的涉企犯罪案件，以及重大疑难复杂案件，各省级检察院要认真落实统一把关、逐案审核职责，全面综合评估涉案企业运行状况、责任人犯罪情节及认罪认罚情况等综合因素，确保积极稳妥、依法规范。

建设好第三方机制管委会，做好“后半篇文章”

伴随着涉案企业合规改革试点的全国推开，第三方机制也将在全国范围展开。

“对涉案企业合规承诺和合规整改开展监督评估，涉及司法、执法、行业监管等多方面、多领域，只有联合各相关部门、专业组织共同开展，真正做到客观、中立、专业、公正，才能实现最佳的司法办案效果。”会议指出，改革试点实践表明，第三方监督评估机制管委会（下称“第三方机制管委会”）是凝聚司法、执法、行业监管合力的有效平台，是落实第三方机制至关重要的基础性工作。

如何激发第三方机制管委会最大效能？会议部署重点突出、层次分明—— 

前期改革试点地区检察机关要在“深化”上下功夫，协同健全完善第三方机制管委会联席会议、办公室以及联络员、联系人等各项制度机制，助力管委会充分发挥“指挥部”职能作用，提升涉案企业合规改革专业化规范化协同化水平。 

其他地区检察机关要在“做实”上下功夫，抓紧会同本地工商联，与相关执法司法机关等部门沟通协调，加快建立本级第三方机制管委会。省级检察院可以结合本省情况，制定相关实施办法以及配套文件，推动与管委会各成员单位会签印发。

各地检察机关都要在“拓展”上下功夫，会同工商联，积极协调相关部门，适时“扩容”第三方机制管委会成员单位，广泛凝聚改革共识、形成改革合力。

据了解，第三方机制管委会选任组成的第三方监督评估组织（下称“第三方组织”），对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察，考察结果作为检察院依法处理案件重要参考。专业人员库能否建好用好，直接关系第三方监督评估的实际效果。对此，会议强调，各级检察机关要抓紧完成省级、地市级专业人员库的组建工作，积极推动有条件的县级第三方机制管委会组建专业人员库，为第三方机制有效运行提供坚实人才保障。特别是要落实人员库分类组建要求，以适应办理不同类型企业合规案件的需要。

“改革推进到哪里，机制就要建设到哪里。”出席会议的全国工商联党组成员、副主席鲁勇表示，全国工商联将携手第三方机制管委会各成员单位，加强磨合、做好融合，推动各地同步建起用好第三方机制，进一步完善监督评估工作的顶层设计、细化监督评估工作的业务指南、拓展监督评估工作的技术服务、壮大第三方专业人员力量、改进监督评估工作的服务保障。

“因案明规”，力求合规计划务实、精准、管用